涉事金额超30亿 叶飞举报案调查结果出炉 证监会回应:已移送公安机关追究刑事责任

2021-07-24 06:35 来源:财经自媒体 原文链接:点击获取

期货日报

时隔两个月,备受市场关注的“叶飞举报案”调查结果出炉。

在昨日举办的新闻发布会上,证监会新闻发言人高莉通报了此前私募投资人叶飞举报上市公司通过“伪市值管理”进行股价操纵案件的最新进展。

涉案金额超30亿,主要涉嫌犯罪人员已抓捕归案

据悉,自5月16日证监会启动对相关账户涉嫌操纵“中源家居”“利通电子”等股票价格案的调查程序以来,证监会稽查部门集中力量,密切协同,抓紧开展有关案件调查工作并取得重大进展。

经查,2020年9月至2021年5月,史某等操纵团伙控制数十个证券账户,通过连续交易、对倒等违法方式拉抬“中源家居”“利通电子”股票价格,交易金额达30余亿元,相关行为已达到刑事立案追诉标准,涉嫌构成操纵市场犯罪。经调查还发现,相关金融机构个别人员涉嫌非国家工作人员受贿犯罪。证监会依法将上述涉嫌违法犯罪案件及线索移送公安机关追究刑事责任。

“近日,证监会配合公安机关开展联合行动,一举将位于广东、北京、河北等地的多名主要涉嫌犯罪人员抓捕归案,相关侦办工作已全面展开;我会将继续积极支持和配合做好相关工作。”高莉说。

据了解,为贯彻落实党中央、国务院关于依法从严打击证券违法活动的决策部署,按照“零容忍”工作方针,证监会始终将恶性操纵市场作为监管执法打击的重点,不断深化与公安司法机关的工作协同,切实提高打击证券违法犯罪的整体效能。

高莉表示,操纵市场严重破坏市场“三公”原则,严重侵害投资者合法权益,必须予以严厉打击。针对操纵市场案发态势,证监会进一步强化线索综合分析研判,强化行政刑事执法协作,坚决做到发现一起,依法从严从快从重查处一起,涉嫌犯罪的,坚决移送公安机关。

下一步,证监会将坚决落实中办、国办联合发布的《关于依法从严打击证券违法活动的意见》,加强与公安机关的协作配合,用足用好《证券法》《刑法修正案(十一)》的法律赋权,加快推进案件办理工作,持续净化市场生态。

回顾“叶飞举报案”过程始末,“零容忍”下违法行为将无所遁形

两个月前,“叶飞举报案”映入大众眼帘,让无数投资者大跌眼镜。5月13日,拥有百万粉丝的微博大V叶飞在网络自曝,上市公司中源家居进行伪“市值管理”,由于操盘方赖账,没有按照约定给下家付款,同时,上市公司股价下跌导致其下家的一些公募基金经理和券商资管出现了较大损失。

同时,叶飞公开点名了包括众泰汽车、众应互联、法兰泰克、隆基机械、维信诺、昊志机电、华钰矿业等公司。

5月15日,叶飞在接受专访时讲述,盘方的代表人员为蒲某某,叶飞的上家是申万宏源证券旗下一营业部的刘某。叶飞的下家是管某,以前是恒泰证券的。管某安排民生证券买1500万元中源家居的股票,安排天风证券买1500万元。结果因为跌停只买了1543万元,还有1500万人家没敢买。

但随后,被叶飞点名的多家上市公司和被爆料参与其中的三家券商都纷纷布公告否认参与“市值管理”事件,表示叶飞所言存在不实。

对于叶飞的爆料,监管层面则作出迅速反应。5月14日晚间,证监会新闻发言人就媒体报道某微博大V爆料事件答记者问时表示,派出机构已约谈公司及相关各方,并启动核查程序。证监会副主席阎庆民5月15日在2021年“5•15全国投资者保护宣传日”活动上公开表示,坚持“零容忍”打击各类证券违法违规乱象,持续优化市场生态,增强投资者信任和信心。5月16日,证监会决定对相关账户涉嫌操纵利通电子、中源家居等股票价格立案调查。

5月23日,证监会主席易会满在出席中国证券业协会第七次会员大会进一步回应对伪市值管理的问题时表示,伪市值管理是上市公司、实控人与相关机构和个人相互勾结,利用资金、信息优势操纵股价,侵害投资者权益,扰乱市场秩序,对此证监会始终保持“零容忍”态势,严厉打击利益链条上的相关方,无论涉及到谁,一经查实,从严从重从快处理,并及时向市场公开。上市公司和实控人、行业机构和从业人员,要敬畏法治,敬畏投资者,远离操纵市场、内幕交易乱象,珍惜自身声誉和执业操纵,共同维护公平、公开、公正的市场秩序。

同时,易会满还表示,对于那些不守法经营、破坏市场规则的机构,我们也将坚持“零容忍”的态度,严惩不贷,切实净化市场生态。

证监会稽查局副局长刘永强在日前也曾明确表示,未来要创新调查组织模式,坚持全链条打击,坚持全方位追责,持续保持对证券欺诈、造假、“伪市值管理”等各类证券违法行为的高压态势,强化执法震慑,净化市场生态。

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